财政部广东监管局:密切部门沟通联系强化财会监管协作

发布时间: 2022-05-14 05:54:44 来源:乐竞电竞App 作者:乐竞电竞官网正版下载

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  今年以来,财政部广东监管局注重前瞻性研究、全局性谋划、战略性布局、整体性推进,坚持属地财会监管工作“一盘棋”,密切与各财会监管部门和单位沟通联系,点面结合、协同联动,形成监管合力,推动财会监督工作提质增效。

  加强与中央驻粤监管单位及省行业主管部门沟通联系,通过立足各自监管职责,建立协作机制,形成监管合力,实现了不同监督主体的协同联动。一是与广东证监局共同签署了《会计师事务所证券业务执业质量会计监管协作备忘录》,围绕各自行政职能作用,在基层党组织联学共建、信息共享、沟通协商、联合调研等4个方面务实协作,强化对会计师事务所证券业务执业质量会计监管。二是与广东省注协正式签署了注册会计师行业监管协作备忘录,通过行政监督和行业自律监督的协同互补和高效协作,在会计监管信息系统升级、大湾区会计行业高质量发展调研、联合党建等方面真正实现互通互联,共同促进监管质量提升。三是积极走访广东省资产评估协会,就如何加强属地资产评估行业联合监管进行座谈沟通,拟按计划签订联合监管备忘录,稳步推进资产评估联合监管。

  广东监管局积极与广东省财政厅、广东证监局、广东省注协等部门机构沟通联系,通过互相推送监管需要关注的问题、风险领域和疑点线索等资料,共同召开提升行业监管质量座谈会议等形式,充分发挥监管机制运行效能。一是积极主动开展粤港澳大湾区会计服务业一体化建设专题调研。广东监管局深入行业协会、中介机构、上市公司等一线,广泛了解情况,深入分析粤港澳大湾区会计服务业发展在人才融合、会计准则衔接、服务标准、监管统一等方面仍然存在的壁垒和障碍,针对性地提出“推动专业资格互认、加快会计准则衔接、联合培养高端人才、落实财会监督体系”等4点政策建议。二是积极参与联合监管专题培训等活动,共同提升上市公司质量。广东监管局受邀参加了广东省上市公司协会主办的粤东地区提高上市公司质量专题培训会,并就规范促进证券行业持续稳定健康发展,更好实现上市公司财会监督治理等方面开展专题授课。三是及时交互监管信息,丰富监管素材。广东监管局先后收到广东省财政厅关于做好注册会计师行业违规线索移交及检查结果共享的来函,收到广东证监局推送的2021年会计监管工作开展情况的函,收到省注协《关于推送近三年受到行业惩戒会员名单的函》,收到评估师协会发送的广东省资产评估行业机构基础名录等信息资料,大大丰富了监管素材。同时,广东监管局主动向广东证监局和省广东注协发函,及时交流2021年财会监督工作开展情况,落实信息共享机制。四是积极参与行业协会诚信建设活动。广东监管局受邀参与并见证了省注协举办的诚信自律宣誓签约仪式,全省100余家会计师事务所行业代表共同进行诚信宣誓和签约,承诺坚持诚信为本,操守为重,持续提升专业能力、执业质量和服务水平。五是派员参加国务院国资委牵头开展的国有企业财务信息虚假问题专项行动华南片区督导座谈会及有关调研活动,有效促进国有企业财务会计信息质量提升。

  日常财会监督工作中,广东监管局始终坚持“走在前列”工作导向,把落实国办发〔2021〕30号文精神与服务财会监督质量提升结合起来,高标准、高质量、高效率落实各项工作,不断提升监督专业能力、创新能力、服务群众能力。一是“寓服务于监管之中”,深入开展“我为群众办实事”活动,积极了解广东省注协有关监管信息系统建设的需求和理念,协助研究系统开发中遇到的困难和问题,主动分享广东监管局前期研究工作成果(会计行业日常监管原理图及流程图等会计监管信息系统的建设思路和方案),为行业协会监管系统建设出谋划策。二是深度参与财会监督政策研讨,以召开专题座谈会、发放征求意见函、局内研讨等方式,完成对《中华人民共和国注册会计师法修订草案(征求意见稿)》《广东省注册会计师行业发展十四五规划(2021―2025年)(初稿)》《注册会计师行业联合检查手册》《广东省注册会计师省级跨部门联席会议机制》等政策制度的研究和意见回复工作。三是在前期建设完善案例库的基础上,进一步加强与在粤中央企业工作联系,主动联系在粤36户央企及中央控股企业,收集企业基础信息及近年财务数据,初步建立形成了在粤中央企业监管基础信息台账,通过对在粤央企财务数据的逐年积累完善和分析利用,积极探索开展对在粤央企日常会计监管的新模式。

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